【摘要】首先對我國工程招投標相關(guān)問題進行簡要介紹；接著，根據(jù)我國現(xiàn)階段工程招投標市場的實際情況，深入、細致地分析了承包商在施工招投標過程各個階段中所面臨的風險因素及其風險源。同時，從工程風險因素評估的含義出發(fā)，結(jié)合目前我國工程施工招投標過程中承包商所面臨的風險因素的特點，估計出相應(yīng)風險因素的發(fā)生對承包商的影響程度。
　　關(guān)鍵詞：工程施工；招投標；承包商；風險
　　1引言
　　工程投標是指具有合法資格和能力的投標人根據(jù)招標文件要求，提出實施方案和報價，在規(guī)定的期限內(nèi)提交標書，并參加開標，中標后與招標人簽訂承包協(xié)議的經(jīng)濟活動。
　　工程招標投標實質(zhì)上是一種市場競爭行為。招標人通過招標活動從投標人中選定報價合理、工期較短、信譽良好的承包商來完成工程建設(shè)任務(wù)。而投標人則通過有選擇地投標，競爭承接資信可靠的業(yè)主的建設(shè)工程項目，以取得較高的利潤。
　　在我國工程建設(shè)過程中，通常，招標可分為:勘察設(shè)計招標、監(jiān)理招標、施工招標、造價咨詢招標、設(shè)備材料招標等類型。本文探討的招標類型是指工程施工招標，而且是指業(yè)主委托了有相應(yīng)資質(zhì)的代理機構(gòu)進行的公開招標。
　　在工程施工招投標過程中，經(jīng)歷招標準備、招投標(招標與投標)、開標、評標、定標、簽訂合同等階段，本文主要參考風險識別方法一分解分析法，分析承包商在工程施工招投標過程各階段中所面臨的風險及其風險因素。
　　2承包方在工程施工招投標過程中所面臨的風險因素分析
　　2.1招標準備階段
　　在招標準備階段，主要是項目業(yè)主根據(jù)擬建工程項目的特點、規(guī)模、環(huán)境條件、已具備的建設(shè)條件和建設(shè)時間要求等，依據(jù)有關(guān)工程建設(shè)和招投標等法律、法規(guī)的要求，而進行的一系列準備工作，其主要包括招標組織準備和招標條件準備兩方面。
　　不同的承包商從各自不同的渠道得到的工程項目信息，其真實程度和全面性互相不一致，承包商在決定參加投標前，必須弄清楚項目的基本信息:如業(yè)主單位的性質(zhì)及信用程度、建設(shè)資金的來源及是否已落實、項目建設(shè)的各項手續(xù)是否完備、項目當?shù)氐恼型稑谁h(huán)境是否規(guī)范、業(yè)主有否傾向性等。如果承包商所掌握的信息是片面的，甚至含有虛假成分，那么，若根據(jù)這些信息就貿(mào)然參加投標的話，輕者中不了標，造成投標費用損失；重者中了標，也可能無法完成項目施工任務(wù)，造成的損失可能會更大。因此，承包商在此階段中主要面臨的是決策風險，其風險因素則主要是信息缺失。
　　2.2招投標階段
　　（1）來自業(yè)主的風險因素
　　對于承包商來說，這一階段來自業(yè)主的主要是信用風險，其風險因素則為業(yè)主有傾向性和缺乏誠信，也就是說，業(yè)主可能對某一投標人有傾向性，不能公平地對待其他投標人;或業(yè)主缺乏誠信，向各投標人提供不真實的項目信息，影響投標人的投標決策;或擬定招標文件的內(nèi)容不能體現(xiàn)風險合理分擔的原則，讓投標人承擔過多的不合理義務(wù)，投標人卻無相應(yīng)對等的權(quán)利等。
　　（2）來自招標代理單位的風險因素
　　相當部分代理機構(gòu)的人員工作不負責任，缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，經(jīng)常出現(xiàn)差錯，甚至犯低級錯誤等現(xiàn)象，不僅損害了業(yè)主和承包商的合法權(quán)益，也嚴重影響了我國工程招投標活動和固定資產(chǎn)投資建設(shè)的健康發(fā)展。因此，在這一階段，承包商面臨來自招標代理單位的主要是道德風險和技能風險，相應(yīng)的風險因素分別為違反職業(yè)道德和工作技能差。
　　（3）來自評標專家的風險因素
　　在資格預(yù)審評審中，承包商面臨來自評標專家的主要是道德風險和技能風險。即:道德風險:在評審過程中，有些評標專家違反職業(yè)道德，受業(yè)主、招標代理或某投標申請人的指使，評審不公正，帶有傾向性，有意排擠其他投標申請人。技能風險:有些評標專家專業(yè)水平有限，不能按資格預(yù)審文件的要求正確履行評審職責，作出不公平的評審，造成了一些實力較弱的投標申請人能通過資格預(yù)審，而實力較強的投標申請人反而不能通過，因此失去參加投標的資格。
　　（4）來自招標監(jiān)管部門的風險因素
　　隨著改革開放的深入，我國的行政管理體制日趨完善，但不容否認，目前，各地的行業(yè)監(jiān)管部門仍存在一些不夠規(guī)范的行為，在工程招投標監(jiān)督管理部門中也不例外，招投標監(jiān)管人員中仍存在一些不良的現(xiàn)象：行政能力低、行政不作為、地方保護主義、營私舞弊。
　　（5）來自承包商自身的風險因素
　　在這一階段中，承包商已經(jīng)加入了激烈的投標資格或投標競爭，他們所考慮的主要是如何組織相關(guān)人員進一步更全面地弄清楚項目的各方面情況，分析預(yù)審或招標文件和項目的內(nèi)外條件，決定投什么性質(zhì)的標，采用什么投標策略，既能盡極大的可能中標，又能獲得理想的利潤。
　　因此承包商將主要面臨自身的技能風險和決策風險，其風險因素為工作技能差和決策失誤，主要表現(xiàn)有:①承包商資質(zhì)低，技術(shù)、人員、設(shè)備、資金等實力比其它投標單位差;②投標資格預(yù)審文件、投標文件編制人員缺乏經(jīng)驗或粗心大意，導(dǎo)致文件出現(xiàn)錯漏過多或關(guān)鍵地方出錯:③投標人員技術(shù)水平差，編制的施工組織設(shè)計不合理;④預(yù)算人員專業(yè)水平低或責任心不強，高估或漏算，造成相應(yīng)專業(yè)工程的預(yù)算不準確;⑤投標人員不懂運用投標策略和技巧;⑥決策人員報價決策失誤。以上種種表現(xiàn)，在很大程度上，均將導(dǎo)致承包商失去中標權(quán)，造成投標費用損失。
　　2.3開標評標階段
　　在這一階段中，招標人將按招標文件規(guī)定的時間、地點接收投標文件，并舉行開標會議。開標會由招標人主持(通常是委托招標代理人員來主持)，邀請各投標、招標監(jiān)督管理等單位的代表參加，并當眾啟封各投標文件，宣讀所有有效投標單位的投標報價等內(nèi)容。接著，由招標人組織評標小組，按照招標文件確定的評標辦法和標準對各投標文件的技術(shù)和商務(wù)內(nèi)容進行評審。最后，由評標小組向招標人推薦出中標候選人。
　　因此，在此階段中，承包商主要面臨:業(yè)主或招標代理單位的道德風險、招標監(jiān)督管理部門的技能和道德風險、評標專家的道德和技能風險。
　　2.4定標階段
　　在這一階段，主要工作就是業(yè)主確定中標人，并向中標人發(fā)出中標通知書。
　　評標委員會完成評標后，將向招標人提出書面評標報告，并按招標文件中關(guān)于定標的規(guī)定，推薦的中標候選人應(yīng)當限定在一至二人，并標明排列順序。招標人應(yīng)當接受評標委員會推薦的中標候選人，不得在評標委員會推薦的中標候選人之外確定中標人。
　　定標是招標人享有的選擇中標人的最終決定權(quán)。而按現(xiàn)行工程招投標的法律法規(guī)的規(guī)定，使用國有資金或國家融資的工程項目，招標人應(yīng)當按照中標候選人中的排序確定中標人，但對于其它工程項目，則不作強制規(guī)定，因此，招標人可能會因為有傾向性，而違背公平的原則，選擇排名較后的投標人為中標人。從這我們可以知道，在定標階段，承包商將主要面臨來自業(yè)主的信用風險。
　　2.5簽訂合同階段
　　建設(shè)工程施工合同，作為工程實施期間約束承發(fā)包雙方行為的法律性文件，也是承發(fā)包雙方在工程實施過程中的最高行為準則，其重要性和嚴肅性已為絕大多數(shù)工程從業(yè)者所認識。通常，在招標文件中，工程承包合同往往作為招標文件的一項的重要內(nèi)容，對合同的主要條款(專用條款)作出一些約定，特別對直接影響項目總體目標實現(xiàn)的有關(guān)造價、質(zhì)量、工期、工程款撥付等條款進行了詳細的約定。業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同的便利條件，在合同協(xié)議中或者用明顯苛刻條款把屬于自身的風險轉(zhuǎn)嫁給承包商，或者通過隱蔽的手法把風險隱藏于合同條款中。因此，在簽訂合同階段，承包商必須組織有關(guān)專家認真分析招標文件、施工合同的有關(guān)條款，極力提出對自己有利的主張，否則，在后面的項目實施過程中，承包商將有可能面臨極大的經(jīng)濟損失。
　　3承包商在工程施工招投標過程中所面臨的風險評估
　　3.1工程風險因素評估的方法
　　常用的風險評估方法有:CIM法、AHP法、模糊估計法、風險量估計法、最小可接受準則法等。但由于工程項目具有明顯的一次性和單件性，工程項目的可比性較差，工程項目的風險來源和風險特性往往也相差很遠，根本就沒有或很少有可以利用的歷史數(shù)據(jù)和資料，在這種情況下，項目管理人員就只能根據(jù)自己的經(jīng)驗猜測風險事件發(fā)生的概率分布或概率，也就是說，目前工程領(lǐng)域的風險評估主要借助于專家知識、專家經(jīng)驗、專家預(yù)感來進行估計。
　　3.2承包商在工程施工招投標過程中所面臨的風險因素評估
　　（1）風險因素發(fā)生的可能性估計
　　分析和估計風險因素發(fā)生可能性的大小，是工程項目風險分析估計中最為重要的一項工作，常常也是最困難的一項工作，因為:①有關(guān)和風險因素相關(guān)的系列數(shù)據(jù)的收集相當困難:②不同的工程項目差異性較大，用類似工程項目數(shù)據(jù)推斷當前工程項目風險事件發(fā)生的概率，其誤差可能較大。
　　（2）風險因素發(fā)生的影響程度估計
　　分析和估計工程風險因素發(fā)生后其后果的影響程度，是工程項目風險估計的另一項任務(wù)。在工程施工招投標過程中，不同風險因素的發(fā)生必然對承包商產(chǎn)生不同程度的影響，因此，各承包商應(yīng)組織有經(jīng)驗的相關(guān)專家對具體的投標項目進行認真的分析，合理估計工程施工招投標各階段可能發(fā)生的風險因素對自己的影響程度。
　　4結(jié)束語
　　根據(jù)筆者多年從事工程施工招投標工作的實踐經(jīng)驗及觀察研究，借鑒國內(nèi)外工程風險管理的理論和方法，結(jié)合目前我國工程承發(fā)包市場的狀況和工程施工招投標活動的實際，進行較全面、深入地剖析，分析出承包商在參加工程施工投標過程中，將面臨信息缺失、業(yè)主傾向性、違反職業(yè)道德、行政不作為、濫用職權(quán)、工作技能差、缺乏誠信、合同方式不當、合同條款缺陷、決策失誤等風險因素，其風險源主要為參與招投標活動的各方，即:業(yè)主、招標代理機構(gòu)、評標專家、招投標監(jiān)管部門、承包商自身。也就是說，承包商在此過程中，所面臨的主要是人為風險。
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