【摘 要】 文章闡述了外部性概念，分析了赫章縣核桃產業的發展以及正外部性表現，介紹了核桃產業外部性內部化的理論，探討赫章縣核桃產業外部性內部化的途徑：核桃產業相關主體完善內部經營管理;政府或相關部門給予農戶一定的補貼;政府制定政策對核桃種植主體以及保護者進行扶持;提供核桃企業及專業合作社等產業組織投融資扶持政策;政府監督合作社發揮協調功能，降低相關主體的契約風險。

　　【關鍵詞】 農業工程論文發表,核桃產業,外部性,內部化

　　一、背景

　　2007年，赫章縣啟動了“三個百萬工程”，打造特色產業示范帶。2009年以來，全縣整合資金近2億元投入核桃產業發展，核桃種植遍布全縣27個鄉鎮，成為遠近聞名的“中國核桃之鄉”，在實現“農產富縣”的發展過程中，核桃產業發展產生了一些外部性，由于赫章縣核桃產業正外部性表現比較明顯，本文所指的外部性均是正外部性。如果沒有外部性內部化的有效措施，謀利動機會促使正外部性活動減少，為此，對付外部性的法律、規章制度或公共政策應該按照一定的要求設計以鼓勵人們從事那些具有正外部性的活動。

　　二、赫章縣核桃產業的外部性表現

　　1、核桃產業的外部性概念

　　外部性是指行為主體的行為活動施加于他人(社會)的、沒有給予補償的和未經許可的損害或者利益。[1]施加的是利益則為正外部性，相反如果所施加的是損害則為負外部性。核桃產業的正外部性是指核桃產業發展行為過程給社會帶來福利，且核桃產業相關主體的私人邊際收益小于社會邊際收益。核桃產業正外部性產生的主體就是核桃產業發展所涉及的種植主體、管護者、技術服務者、合作社、核桃系列企業等。如“圖表1”所示，在產生正外部性的情況下，社會邊際收益曲線位于私人邊際收益曲線上方，Δs的面積是核桃產業正外部性所帶來的社會福利。

　　圖表1

　　2、赫章縣核桃產業外部性表現

　　(1)核桃產業的生態效益功能。核桃產業的發展在促進赫章縣農村經濟收入增加、農民生活水平提高的同時發揮其生態效益功能，有利于地域能源和資源的有效利用及保護生態鏈循環等。從空間上看，受益于赫章縣核桃產業建設生態效益的不僅僅是赫章縣當地，還包括鄰近地區及下游水域地區，核桃種植所帶來生態效益的正外部性會在一定程度上轄區間外溢，使得臨近地區在不承擔任何成本的情況下享受新鮮空氣，赫章河流的下游地區水質得到改善，從而臨近地區政及赫章河流下游的各地區的社會福利得到優化。

　　(2)核桃產業的林業政策導向功能。核桃產業除了能產生生態效益功能外，還對林業政策導向產生影響，赫章縣核桃產業發展作為赫章縣林業發展的一個分項，其發展口號 “開發扶貧，生態建設”的成效對于整個畢節市林業發展和行業經濟的受重視程度影響甚大。對核桃產業的規模化和產業化的形成起到很大的導向作用，使得各相關部門能根據市場需求引導整個林產行業結構調整，對林業產業的規模化和產業化也起到導向作用。

　　(3)核桃產業的社會保障功能。核桃不同的部分的價值給社會各個不同群體帶來效益。核桃的果實、殼、青皮、枝葉、樹皮等均有廣泛的使用價值。因此，赫章縣大規模發展核桃產業為社會帶來了各種所需。

　　(4)核桃產業的區域品牌推廣功能。赫章核桃是赫章的優勢產品，赫章縣“中國核桃之鄉”、“奧運推薦果品”、“全國核桃林業標準化示范區”品牌等方面的推廣，間接地提高赫章的區域產品品牌地位，也直接地使得核桃營銷體系和信息平臺的研發得到積極的推廣和構建，從而為整個地區各行業的發展帶來好處。

　　(5)核桃產業的產業結構優化功能。首先，發展核桃產業包含了核桃生產企業、加工企業的協調發展，同時間接地促進更多經銷商及物流公司的發展，促進了第一產業的發展。其次，核桃關聯企業及經銷商的投資與發展會帶動其他行業的巨大發展，因此，赫章縣核桃產業的發展加強了第一產業主導產業功能的同時還帶動第二、三產業的發展，使赫章縣產業化得到改善。

　　(6)核桃產業的社會穩定與發展功能。核桃產業發展直接地影響生產基地、加工企業、經銷商、物流公司的協調發展，同時促進其他行業的發展，這些發展不僅提高了直接利益群體的收益，而且還對赫章縣勞動力就業提供了系列平臺，目前赫章縣僅核桃種植業一項就可以吸引農村剩余勞動力5000人，加之核桃加工、銷售等項目就更加促進社會剩余勞動力的就業，促進社會穩定與發展。

　　三、赫章縣核桃產業外部性內部化途徑

　　1、外部性內部化的基本思路

　　外部性內部化，是指采用制度安排的形式規范經濟主體經濟活動所產生的社會收益或者社會成本，使私人收益與社會收益之間的差距(私人成本與社會成本之間的差距)縮小，是非貨幣外部性轉為貨幣外部性，以一定的程度強制實現貨幣轉讓。現代經濟學對外部性內部化途徑的探究主要依據庇古和科斯的理論。一般將外部性內部化的措施劃分為：第一，私人解決辦法包括慈善行為、道德規范和出于各種私人利益的內部化過程，利益雙方通過談判簽訂合約;第二，包括管制、庇古稅收或者補貼在內的公共政策。就正外部性的內部化而言，對產生正外部性的經濟活動進行補貼可以激勵經濟活動主體繼續投入產出。[2]

　　2、核桃產業外部性內部化的理論

　　在外部性內部化治理研究方面，主要有庇古方案和科斯的產權理論。庇古方案主要涉及稅收與補貼對縮小私人成本與社會成本(私人收益與社會收益)之間差距的作用;科斯定理則是在探討產權對于資源優化配置方面的重要作用。此處解決赫章縣核桃產業外部性主要是運用傳統的外部性內部化方法即庇古方案，使經濟活動主體產生的外部效益得到某種形式(補貼、自愿協商、管制、收購實現一體化)的補償。因此，需要在運用各種制度、政策安排的基礎上恰當處理各相關利益者之間的成本與收益關系。從赫章縣核桃產業外部性的表現來看，其外部性內部化包括核桃產業所涉及的核桃種植主體、核桃生產基地、核桃技術與管護部門、專業合作社、核桃產業發展部門、核桃專業合作協會、企業等各相關主體的內部運作方式以及政府相關部門與各主體之間的關系處理運作方式。因此，首先可以從核桃產業主體經營運作方式方面進行改善，使其自身利益得到提高;其次，政府或相關財政部門可以通過政策的制定與實施，支持與補償核桃產業主體，使外部效應得到補償，主體生產經營積極性的提高，核桃產業發展得以促進。 　　3、核桃產業外部性內部化途徑

　　(1)核桃產業相關主體完善內部經營管理。對于核桃產業種植、加工、管護、銷售等各個環節所涉及的經濟活動主體而言，要努力完善各自的生產經營管理，實現利益最大化。①各經濟主體要以核桃系列產品的市場需求為導向進行生產經營計劃。核桃系列商品實現其價值的前提是有足夠的市場需求量。②各經濟主體要以核桃產業一體化的利益為主要驅動力量進行產業化的發展。“利益共享、風險共擔”的分配機制是利益一體化的一大特點，產業經濟主體以一體化的利益為經營驅動力量可以使整個行業的系列產品的社會平均利潤增加，從而強化各主體在市場中的地位。③經濟主體經營體系完善。種植主體通過建立良種繁育機制促進核桃產品的優化生產，形成標準化、規模化的生產經營體系;核桃專業協會、合作社等中間組織提供必要的科學術服務與管理支持體系;生產加工主體在此基礎上建立赫章核桃產品品牌體系;合作社、企業建立市場營銷以及合作體系，完善價格機制體系。

　　(2)政府或相關部門給予農戶一定的補貼。核桃產業發展占用大量的農用土地，核桃具有生產周期性長，資金投入時間長、占用資金較多的特點，在種植核桃的過程中，核桃成熟之前農地收入相當少。赫章縣核桃種植實施是以承包經營、代種代管、聯合經營的方式，其中代種代管是指三年內實施主體代農戶種植、嫁接、撫育和管理核桃基地，三年后實施主體將全部核桃基地轉移給農戶，也就是說，在核桃未掛果或初掛果時期，代種代管所涉及的農戶收入無法得到保障，盡管農民可以在不影響核桃生長的情況下套種一部分農作物，但是這部分收入是極少的。因此必須采取相應的措施，給予這部分農戶一定的補貼，使其在取得核桃收入之前得到保障，通過降低成本鼓勵其發展核桃種植，這樣種植戶才會有更大的積極性發展核桃產業，同時使社會福利得到一定程度的協調。

　　(3)政府制定政策對核桃種植主體以及保護者進行扶持。赫章縣核桃產業實施主體也即是承包經營、代種代管、聯合經營主體，包括核桃專業合作社、核桃專業協會、企業、核桃種植大戶、種植能人、核桃輔導員、村組干部、技術人員等。對于核桃種植主體以及相關保護者所提供的扶持政策可以進行直接資金扶持政策，使這部分生產經營主體的生產成本盡量降低，鼓勵其參與核桃生產經營活動的積極性。

　　(4)提供核桃企業及專業合作社等產業組織投融資扶持政策。核桃產業發展的前期投資相當大，而且對于固定性資產的投資專用性比較強，轉移程度小，加上核桃生產前期投資期較長，在一定程度上形成沉沒成本，對這類企業而言，造成了巨大的資金融通壓力以及經營風險。發揮財政資金的引導作用顯得尤為重要。①信貸支持政策;②稅收扶持政策;③財政扶持政策。

　　(5)政府監督合作社發揮協調功能，降低相關主體的契約風險。核桃生產銷售必然涉及到收購協議或合同，由于核桃作為商品每個年度的供需變化不同，協議或合同約定的價格或數量并不一定就是核桃種植戶當年所愿意提供的，或者收購商不愿意接受，因此如果沒有相應的制約，合同一方就會在利益動機的驅動下違約，影響協議或合同的執行。所以，政府要制定價格保護政策，通過價格保護政策提高特色農產品的收購與售賣價格，從而給農戶一定的穩定生產預期，鼓勵其積極從事于核桃產品的生產。

　　四、總結

　　核桃產業外部性表現包括正外部性和負外部性，解決外部性的相關理論主要有庇古的政府干預理論、科斯的私有產權理論。赫章縣核桃產業外部性主要表現為正外部性，因此本文主要是關于正外部性內部化的途徑的探索，解決核桃產業外部性問題的目的是實現資源的優化配置，文章中用于解決赫章核桃產業外部性內部化的理論主要是庇古的政府干預理論：補貼與扶持政策、自愿協商、相關政策規則、核桃產業實施主體的責任明確等。政府扶持政策對促進核桃產業生態效益的穩定以及核桃產業基地農地質量維護的穩定發揮起著基礎性作用。

　　【注 釋】

　　[1][2] 王庸君.公共經濟學[M].高等教育出版社，2007.82-85.

　　【參考文獻】

　　[1] 郭愛平.陵川縣核桃產業開發存在問題及對策[J].林業產業，2010.02.11-12.

　　[2] 黃敬寶.外部性理論的演進及其啟示[J].經濟理論問題，2006.07.43-45.

　　[3] 數據來源：金黔在線-貴州都市報：2013.09.02.11.39.

　　[4] 數據來源：《赫章縣核桃產業發展規劃(2009-2015)》.

　　[5] 數據來源：赫章縣人民政府網：2014.02.17.