摘要：從案例的功能分類出發，提出了問題類、決策類、評估類三類應急案例，描述了各類案例的分析要素，闡釋了相應分析過程，最后提出了應急案例分析的質量判別標準。

　　關鍵詞：工程師論文,功能分類,應急案例,分析方法

　　面對突發事件頻發的嚴峻現實，提高危機的應急能力成為組織的重要任務。案例分析方法是提高組織學習效率的有效方式，也是提升組織應急能力的重要途徑。但現有應急案例分析方法來源于安全科學與工程領域，側重于事故風險、安全裝備與防范措施等方面的分析，無法對應急活動中的聯動績效、資源充足性、演練效果等進行分析。因此，探索適用于應急管理領域的案例分析方法，改善應急案例庫建設和培訓中方法短缺的現狀成為亟待解決的問題。本文

　　將在對不同功能應急案例進行類型劃分的基礎上，抽取應急案例的研究要素，闡釋案例分析的具體過程與步驟，并提出了實施該方法的質量判定標準。

　　一、基于功能差異的應急案例類型

　　應急案例是關于突發事件處置過程中典型性和多種意義的事件陳述，其目的是探尋已發生應急活動中的不足，并提出相應的解決方案，或是將其成功經驗推廣到今后的應急實踐中去。依據應急案例功能的差異，可以將其分為問題類、決策類與評估類三種應急案例。

　　(一)問題類案例

　　問題類應急案例是關于突發事件起因、發展趨勢、危害、預防與準備、應急響應、應急處置、恢復與善后等方面的整體陳述。在問題類應急案例材料中，問題可能存在多個，且不會直接點明，這需要分析者首先找到主要問題，然后探尋問題背后的原因，最后通過將問題、原因、情境與適用標準的連環關聯來驗證假設。問題類應急案例分析是一種把研究問題與行動計劃對應起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：要研究的主要問題是什么?問題出現的可能原因是什么?這些可能原因是否成立，驗證可能原因的依據或標準是什么?

　　(二)決策類案例

　　決策類應急案例是關于事件狀態、決策情景、決策選項、決策者行為與決策后果的整體陳述。在決策類案例材料中，決策選項較少且識別較為容易。案例材料通常圍繞若干個可供選擇的“決策選項”展開，對決策者行為的背景、依據、動機、風險進行清晰的闡釋。決策類應急案例分析是把決策選項與行動計劃對應起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：決策者面臨怎樣的情境?決策者為什么選擇該選項?該選項將帶來哪些方面的風險?決策者應該怎樣避免這些風險?

　　(三)評估類案例

　　評估類應急案例是關于突發事件的預防與準備、應急響應、應急處置、恢復與善后等方面進行的整體陳述。評估類案例與問題類案例在內容、結構與范圍上基本一致，但評估類案例中往往沒有隱含問題，而是展示了應急主體活動的有效性。評估的對象可以是個人、團隊、組織等主體，也可以是應急管理的信息、資源、技術等要素。評估類應急案例分析是把基準評估與行動計劃對應起來的邏輯鏈接活動，需要回答以下問題：該應急活動的成效怎樣?對應急活動評判有依據嗎?基準評估是否成立，驗證基準評估的依據或標準是什么?

　　在以上分析的基礎上，本文將各類應急案例的分析內容與目標進行了總結。見表1。

　　表1 各類應急案例的分析內容與目標

　　類型內 容目 標

　　問題類 界定主要問題，分析主要問題與可能原因的關聯性提出主要問題背后的原因

　　決策類 提出決策選項，驗證決策選項與情境的關聯性 理解決策選項的選擇依據與風險

　　評估類 提出基準評估、驗證應急行為與情境的關聯性評價應急活動的有效性

　　二、各類應急案例的分析要素

　　應急案例分析方法是一種實證性的探究方法，是使用論據把初始判斷(問題/決策選項/基準評估)和最終結論鏈接起來的邏輯過程。分析者要進行有效鏈接，還必須明確案例分析中的各類要素，這將有利于保障分析目標的確定性、過程的嚴謹性、結論的有效性。由于每一類案例的功能差異較大，分析要素各不相同，下面將對此逐一進行介紹。

　　(一)問題類應急案例的分析要素

　　1.主要問題。

　　主要問題是指導致組織不能達成或實現目標的某些障礙，即事態沒有得到應有的解決或者出現了某種意外和不被期待的狀況。主要問題的確定決定了案例分析的方向、路徑與結果，準確界定問題決定了問題類應急案例分析的有效性。如果分析者對案例材料中的主要問題都不清楚，就很難歸納出導致這些問題發生的根本原因。盡管突發事件各不相同，但問題類案例中的主要問題一般都包括“損失”、“失效”或“傷亡”等。

　　2.可能原因。

　　可能原因是隱含在主要問題背后的關聯現象，也是一種尚未驗證的假設。原因和結果的聯系是事物與現象之間引起或被引起的聯系，是一種必然的因果聯系，引起一定現象的現象是原因，由原因所引起的現象是結果。在問題類應急案例分析中，原因不是越多越好，諸多原因中必然有一個或幾個起主導或支配作用，從而決定了主要問題產生的時間與空間屬性，這些就是可能原因。主要問題決定了可能原因，而可能原因決定了分析階段、單位與解決目標的邊界。

　　3.分析階段。

　　應急管理包括致災因子分析與減緩、災害準備、應急響應、災害恢復等階段[1]，每個階段的風險因子和處置特征對事件形成的影響具有較大的差異。因此，確定案例材料中可能原因屬于哪個階段，能夠使分析者分析思路更為聚焦。確定分析階段，是指確定可能原因屬于應急管理的哪個階段。在問題類應急案例分析中，為了厘清案例分析的思路，只能聚焦于其中的一兩個關鍵階段來進行分析。如果事件的可能原因存在于多個階段中，則將可能原因涉及階段逐一列出，這樣能夠為后續的研究提供清晰的分析思路。

　　4.分析單位。

　　分析單位是案例研究中關注的個體，其主要由導致問題產生的工具、方法、個體、組織與環境等應急活動要素構成。分析單位的邊界決定了可能原因提煉的精準性，在應急管理的不同階段中，分析單位也具有明顯的差異，如在預防與準備階段往往涉及人、機器、方法、環境等因素，而在應急處置階段涉及各聯動組織。對一個復雜案例材料進行分析的過程，也是對分析單位不斷修正的過程，分析者依據對原因的深入了解，不斷地調整已擬定的分析單位。 　　5.原始情境 。

　　應急案例材料為分析者呈現應急活動過程的同時，也為主要問題與可能原因提供了詳盡的背景資料，這些資料構成了應急案例的原始情境。分析者可以在主要問題、可能原因、分析階段、分析單位確定的基礎上，將可能原因與具體情境一一對應起來，建立可能原因與原始情景的關聯性，驗證可能原因的合理性及其真實性。

　　6.適用標準 。

　　在應急案例分析過程中，除了常識、經驗與直覺之外，還需要借助判斷標準來提高主要問題、可能原因與原始情境鏈接的有效性。問題類應急案例分析的適用標準主要有：法律法規、政策制度、條例規章等具有法律效力的文件;組織制定的工藝標準、應急方案，如應急預案的準則、措施、流程等;某類專業知識，如危化品特性、環境專業知識與應急管理理論等。

　　7.解決目標。

　　通過適用標準與原始情景的鏈接，如果可能原因通過驗證得以成立，接下來便是確立針對可能原因的解決目標。解決目標一般包括減緩風險因子，建立聯動機制，改善應急流程，提高應急能力，修訂相關制度等。

　　8.行動計劃。

　　解決目標是應急組織針對主要問題提出的改善目標，它通過詳細周全的行動計劃來實現。行動計劃是應急組織在外部環境與內部能力的分析基礎上制訂的對策、措施、途徑、方案等。只有確立了行動計劃，工作才有明確的方向和具體的步驟，才可以協調各應急主體的行動，增強工作的連續性和穩定性，推動工作有條不紊地進行。

　　(二)決策類應急案例的分析要素

　　1.決策選項。

　　應急管理的過程也是決策的過程，組織領導人往往面臨“何時”、“何地”、“誰來”“怎么處置”等決策問題。決策選項是可供決策者選擇的分類條目。在決策類應急案例中，決策問題含有兩個以上的決策選項，且某一選項往往已經被決策者實施，分析者很容易在案例材料中找到它們。應急決策選項是解決問題的措施、步驟、方法等，由應急組織的指揮者來選擇。

　　2.分析階段。

　　在決策類應急案例分析中，分析階段由應急決策行為的后果或影響來確定，但因決策的后果或影響往往需要下個應急階段才能顯現，所以決策類案例一般涉及兩個以上的階段。如果應急決策的行為后果與致災因子分析與減緩、災害準備、應急響應、災害恢復所有過程相關，分析階段也包括應急管理的全部階段。

　　3.分析單位。

　　與問題類應急案例相同的是，決策類應急案例的分析單位包括：工具、方法、個體、組織與環境等應急活動要素，分析單位的確定也是不斷調整、提煉和確定的過程。與問題類應急案例不同的是，因決策者的心理、職責、職務等級等對決策選擇具有很大影響，決策類應急案例的分析單位還包括以上要素。

　　4.原始情境。

　　原始情境為分析者展現了事件狀態、應急能力、決策困境、應急過程、組織間關系等詳細信息，也為決策選項的選擇原因提供了詳盡的背景信息。分析者要將具體情境與決策選項對應起來，建立選項-情境之間的鏈接，驗證決策選項選擇的合理性。

　　5.適用標準。

　　決策類應急案例分析的適用標準主要有：法律法規、政策制度、條例規章等具有法律效力的文件;組織制定的工藝標準、應急方案、決策者權限與責任;某類專業知識，如危化品特性、環境專業知識、心理學理論、領導理論與應急管理理論等。

　　6.風險分析。

　　在決策類應急案例材料中，決策選項和原始情境往往能較為清晰地呈現出來，但決策風險需要分析者依據工作經驗和相關理論進行思考和總結。突發事件的不確定性、變異性和危害性使得每種決策選項都具有一定的風險。因此，有效的決策風險分析能夠幫助分析者厘清決策選項存在何種缺陷，即各種決策選項可能存在的風險，以便從案例分析中吸取更多的經驗，提升自己的應急處置能力。

　　7.行動計劃。

　　決策類應急案例分析的目的一方面是幫助分析者理解決策者的選擇，另一方面是促使分析者在面臨同樣決策問題時，規避或降低使用該決策選項的風險。因此，案例研究者在風險分析后，要提出針對性的風險防范行動計劃，以便于閱讀者能夠提高決策和風險防范能力。

　　(三)評估類應急案例的分析要素

　　1.基準評估。

　　基準評估是分析者在案例分析基礎上對突發事件處置活動績效的基本判斷，也是關于應急處置活動有效性尚未驗證的假設。基準評估決定了評估對象、分析單位、發展目標和行動計劃的初步內容，奠定了后續分析步驟的基礎與方向。應急活動的基準評估大致包括“及時”、“科學”、“有效”、“準確”、“充足”等。

　　2.評估對象。

　　評估對象是指應急管理階段或具體方面，既可以是從致災因子風險分析到災害恢復的整個過程或若干處置階段，也可以是應急管理中某方面的具體工作情況。處置階段包括：致災因子分析與減緩、災害準備、應急響應、災害恢復等。具體工作一般包括：應急處置的效率、應急組織能力、應急技術有效性、應急指揮科學性、應急流程合理性、應急資源充足性、應急信息準確性等。當應急案例的材料十分細致時，也可以將具體應急工作細分內容作為評估對象，如可將應急資源充足性中的資源儲備、資源調度、資源補償等分別作為評估對象。

　　3.分析單位。

　　與問題類和決策類應急案例相同，評估類應急案例的分析單位包括：工具、方法、個體、組織與環境等應急活動的要素。

　　4.原始情境。

　　原始情境是關于突發事件及其應急處置的基本情況的描述，清晰展示了應急處置活動的各個環節，詳細闡釋了應急個體、組織與工具、方法、環境之間的相互關系，為基準評估驗證提供強有力的支撐依據。

　　5.適用標準。

　　在評估類應急案例分析中，適用標準建立了原始情境與基準評估之間的橋梁，證明初始評估成立的原因和可靠性。評估類應急案例分析的適用標準與前兩類基本一致，也包括相關的法律法規、政策制度、條例規章，應急預案與工藝規范等。甚至還包括邏輯判斷、應急管理理論、社會價值觀與倫理、常識和專業技術與技能。 　　6.發展目標。

　　在基準評估的有效性得到驗證后，分析者將此次活動中值得推廣的做法進行總結，并確定符合本組織應急能力的發展目標，幫助案例學習者快速吸收有效的應急管理經驗。如果適用標準驗證的基準評估部分存在不足，即應急處置活動還有進一步提高的空間，則應提出相應的改進和完善的目標。

　　7.行動計劃。

　　確定好本組織應急管理的發展目標后，案例分析者要制定可操作性的行動計劃以保證發展目標的實現。行動計劃是保障發展目標實現的措施與方案，應具有可操作性。

　　三、應急案例分析的過程

　　應急案例分析包括初始判斷、案例材料分解和提出結論三個步驟。初始判斷是分析者確定案例材料的類型：如果是問題類應急案例，分析者應提出存在的主要問題與可能原因;如果是決策類應急案例，應提出決策選項;如果是評估類應急案例，則應提出基準評估。案例材料的分解與整合階段的工作包括：提出分析階段與分析單位，找到與可能原因、決策選項或基準評估密切相關的原始情境材料，采用相關的法規、標準、操作規程、預案對原始情境進行分析，最終將案例材料各個細節信息進行整合，形成完整的證據鏈。提出結論階段是依據前述分析結論，提出應急組織的發展目標與行動計劃，該階段是案例分析的最終目標。應急案例分析的過程見圖1。

　　由圖1可知，不同類型應急案例分析的過程略有不同，本文分別從識別情境、案例材料的分解與整合、提出結論三個方面對應急案例分析過程進行比較，以期能更為清晰地說明不同應急案例分析的側重點。見表2。

　　由表2可知，三類應急案例分析都具有從識別情境到提出結論的過程，但因分析功能具有差異，每種案例分析要解決的核心問題不同。問題類應急案例分析主要圍繞可能原因為什么成立這一疑問而展開;決策類應急案例分析是通過闡釋該決策選項被選擇的理由而進行;評估類應急案例分析主要討論基準評估為什么具有有效性的問題而展開。

　　四、應急案例分析質量的判定標準

　　要保證應急案例分析的質量，需要采用相關的判定標準。在參考美國 Government Accountability Office的真實性、可信度、可確定性與可靠性四個標準基礎上，Robert K.YIN[2]認為，可用四種檢驗來判定實證性社會研究的質量。應急案例分析是實證性社會研究的一種，因此這四種檢驗也適用于應急案例研究。在參考 Robert K.YIN的檢驗策略基礎上，我們提出了應急案例分析質量的檢驗標準與操作方法。這四種常用的檢驗策略，見表3。

　　(一)建構效度

　　建構效度是指分析者在資料收集中應采用可操作性指標來收集資料，在案例草案的撰寫階段應對資料真實性進行核實，以避免案例分析的主觀性缺陷，提高后續分析的科學性與嚴謹性。例如，在收集應急資源資料時，應首先界定應急資源包括的類型，并提出每種資源可操作的測量指標及其依據，這樣就避免了不同的分析者因概念界定和測量指標差異造成案例分析結論迥異的問題。參照Robert K.YIN的案例質量判定方法，應急案例分析的建構效度可在資料收集與撰寫報告階段，通過采取多元證據來源、形成證據鏈、對案例草案檢查等技術方法來實現。

　　(二)內在效度

　　應急案例分析的內在效度就是要從各種紛亂的假象中找出因果聯系，即證明某一特定的應急情境和原因將引起另一特定的結果。內在效度能夠保證案例分析和論證過程的嚴謹性和規范性。提高內在效度需要思考以下問題：這些原始情境支持可能的原因嗎?可能的原因是否還有不知的情境支持?適用的標準是否完全支持邏輯鏈接過程?如果這些問題能夠得到解答，則說明應急案例分析的內在效度較高。

　　(三)外在效度

　　應急案例的外在效度是指該應急案例分析結論是否具有可歸納性，即是否可以歸納為理論，并推廣到其他案例研究中。保證應急案例分析的外在效度需要采用災害學、應急管理、風險管理、危機管理和安全科學理論中較為成熟的理論與模型來進行分析，即案例分析過程中具有理論支撐。在成熟理論基礎上的研究結論更具有普適性，更容易歸納出新的理論或假說。

　　(四)信度

　　應急案例分析的信度是指后來的分析者如果完全按照先前的分析步驟，能夠得到相同的結果和總結出相同的結論。較高的應急案例分析信度能夠降低和減少分析中的錯誤和偏見。采用詳細記錄分析步驟與程序，采用應急案例草案和建立應急案例研究數據庫等方法均可以提高應急案例分析的效度。

　　需要特別注意的是，從事應急案例分析，不僅須在研究的最初階段關注上述術語，而且要在整個分析過程中都要小心處理以上概念，以便得到嚴謹和科學的案例分析結論。

　　[參考文獻]

　　[1] 林德爾.應急管理概論[M].王宏偉，譯.北京：中國人民大學出版社，2008.

　　[2] Yin R K.案例研究：設計與方法：第3版.[M].周海濤，譯. 重慶：重慶大學出版社， 2004.