當前，電信市場經濟違紀違規案件防查工作是各電信運營商一項經常性、長期性的工作，電信市場的工作特點要求我們必須要有嚴密的內部控制體系，必須要有精細化的過程管理。隨著電信體制的不斷變革，電信運營商要不斷加強自身內控體系建設，采用教育、警示方式，增強員工的風險意識、守法意識和拒腐防變意識；運用電信運營商電子信息化科技手段，加大各種現場和社會渠道檢查工作力度，增強業務監督能力；不斷完善問責體系，對違規行為嚴肅追究。
　　調查研究中發現，通過系列預防工作的深入、完善及扎實推進，才能構建比較有效的內控防案體系，才能建成員工“不想為、不能為、不敢為”的內控長效機制。
　　為進一步提高電信市場違紀違規案件防范工作的主動性、有效性和實用性，下面，結合東莞聯通實際，就探索并建立案件防范預警機制談點我們的設想及認識。
　　一、建立預警機制的二大目的
　　所謂電信市場違紀違規案件防范預警機制，即是在不斷總結案件行為特征的基礎上，確定預警原則，選定預警對象，并通過公司紀檢監察、業務管理中心與所在部門（或區域分公司）的聯動，對預警對象進行深入的風險排查和分析，主動實施警示教育，布置預防工作，實現案件防范戰線前移。主要目的有：
　　 1、提高防案工作威懾力。通過內部OA辦公系統及內控信息的共享，充分運用各部門、各區域分公司的檢查出來的違紀違規案例，篩選出個別當期連續發生業務差錯或違規行為比較嚴重、有作案可能的部門或個人，由公司紀檢監察會同業務管理中心與所在部門（區域分公司）班子互相配合，以預警的系列措施為手段，提高防案工作的威懾力，使有作案苗頭的人感受到危機及法律威嚴，實現防案目的。
　　 2、營造良好的內控防案工作氛圍。通過案件防范預警機制的建立，深入宣貫及督導，提高全公司員工案件防范的重視程度，牢固樹立風險意識、守法意識和防范意識，讓無作案動機但內控執行力較弱的人也感受到壓力，從而督促并提升內控意識的培養及內控服務質量的提高。
　　
　　二、建立預警機制的三大步驟
　　防范預警的三大構成：綜合管理信息平臺、預警對象、預警措施。電信市場瞬息萬變，我們認為要有效實施案件防范預警機制，首先是要有建立預警機制的內部條件和外部條件，即建立基礎。而基礎的關鍵，是預警對象的確定，并針對不同的預警對象采取適當或不同的預警方式，從而達到提高防案威懾力和內控執行力的目的。
　　下面，圍繞三大構成，淺談建立預警機制的三大步驟：
　　步驟一建立預警機制內控管理信息平臺
　　建立與實施預警機制，首先是要有良好的內控管理信息平臺，能夠及時掌握各種內控信息，發現實際運作中存在的問題，這是建立市場違紀違規案件防范預警機制的基礎。以東莞聯通為例，近年來，東莞聯通大力推動“科技內控”建設，在全省內控管理流程的基礎上，開發了專門的內控服務風險管理系統，對各項風險內部控制活動進行了詳盡的記錄、檢查、分析、預警和糾編，及時上傳各類風險內控流程過程中存在、檢查發現的問題，采用實時糾錯，實時督辦或現場整改，對問題的責任認定、整改實施情況進行動態管理，為建立案件防范預警機制奠定了堅定的基礎。
　　步驟二選定預警對象
　　預警對象的選定，是決定案件防范預警機制成效的主要因素。因此，必須要不斷總結案件行為特征，確定預警對象。這是一個持續、深入的過程。目前東莞聯通的做法，是每月初從內控管理信息平臺中，導出上月市公司、縣級區域分公司內控管理系統中查出后，并錄入的違規問題，分別以個人、部門或區域分公司為對象進行問題的匯兌、分析和監控，并根據以下“五原則”不定期確定預警對象：
　　原則一連續幾個月發生問題較多、或問題比較嚴重、違紀違規行為相對較多的部門和區域分公司；
　　 原則二當月或連續幾個月違紀違規較多、或潛在有“試水”可能的個人；
　　原則三經常性發生同樣違紀違規差錯或利益侵占問題、有人為故意挑戰公司內控能力的個人；
　　 原則四在公司業務往來、代理渠道或社會渠道中有大額實交易或異常交易行為的員工個人；
　　 原則五各部門或縣級區域分公司主動或在內控檢查過程中，提出有異常情況、需要作預警的個人；
　　步驟三制定實施預警措施
　　單位預警和個人預警，是步驟二選定預警對象中的二大主體，為此，針對不同的預警對象（單位或個人），擬采取實施不同的預警措施：
　　1、單位預警
　　單位預警主要是針對市場經營過程中，違紀違規案件防范氛圍相對較差的部門或區域分公司，實施方法有：
　　一是由公司紀檢監察牽頭，會同業務管理中心，與預警單位領導共同研究、分析問題的成因，督促對相關責任人進行異常情況排查，確定下階段的整改思路。
　　二是由預警單位召開警示會議，公司黨群紀檢監察部參加，為該單位提升內控執行力和做好違紀違規案件防查工作提供幫助、支持和指導，優化案防環境。
　　2、個人預警
　　（1）搜集預警信息。由公司紀檢監察部與預警對象（個人）的主管領導、直接主管、同事作訪談，詳細了解相關情況，特別關注并剖析可能造成案件成因的苗頭性問題，以第一時間掌握信息，做好控制。
　　（2）深入排查。督促個人所屬單位領導對預警對象作深入的異常情況排查，防微杜漸，并按照具體情況及時作出預案部署。
　　 （3）警示談話。由公司紀檢監察部與預警對象作警示談話，將近期發現的問題進行剖析性警示，使預警對象感受到紀檢監察部門的重點關注，增強威懾力，避免苗頭性問題向具體案件轉化的可能。對于無作案動機的，也可以通過這種警示談話，提高內控工作的執行力。
　　
　　三、預警機制有效運行的三大關鍵因素
　　通過東莞聯通前期預警機制的試運行及現階段的正式運行，作為一個長期在黨群紀檢監察一線工作的老員工，我們深刻感受到案件預警機制的有效運行，必須要把握好三大關鍵因素：
　　1、時效。要建立良好的內控管理信息平臺，實現信息共享，保證檢查發現的共性及個性問題，能及時上傳；
　　2、特征。要結合市場特點不斷總結案件的行為特征，有效選定預警對象；
　　3、措施。要努力減少，并嚴厲打擊小違規、小差錯等操作性風險，杜絕苗頭，使預警機制的運行更有針對性。
　　
　　四、預警機制運行后的效果展示
　　機制從實踐中來。以東莞聯通為例，自07年初建立預警機制以來，公司黨群紀檢監察人員積極參與公司資金運作，進一步實施預防“關口”前移，對公司的招投標、物資采購、商務談判等活動，分“事前、事中、事后”三個階段進行預警，按“事前參加招投標、事中參加合同談判、事后廉政檢查審計”的監督模式進行全過程運作和預警。
　　2008年3月，通過對2007年東莞公司全年簽訂的集體合同271份進行全面監察，發現集中采購項目存在6個風險點，提出預警整改建議5條并形成書面報告；
　　2008年7-8月在全公司范圍內開展了代維工程項目效能監察，通過對東莞聯通2008年上半年以來37個工程代維管理項目進行全面監察，提出效能監察建議5條并形成正式報告，確保了在建工程轉資的及時性、安全性和準確性。
　　機制摸索運行兩年以來，公司紀檢監察人員共參與各類現場監督工作千余項，至今沒有發生一例違紀違規行為。08年度，經過東莞市紀委現場考評、調查問卷及綜合評估，最終東莞聯通東莞市預防職務犯罪工作領導小組授予的“先進單位”榮譽稱號。
　　實踐證明，預警機制的建立，有效提高了東莞聯通的“效率、效益”，堵塞了管理漏洞，降低了職務犯罪風險，較好地減小了經營管理風險，保證了公司的健康發展。
　　 
　　五、預警機制創建新思路
　　下一階段，東莞聯通將不斷梳理、總結前階段案件防控工作經驗，繼續堅定不移地走科技內控、科技防案的道路，研究電腦自動預警判斷系統的可行性，并借助新勢力售卡俱樂部系統、人力資源管理系統、業務稽核管理系統等其他管理系統的輔助，提高預警識別能力，強化內控防案力度。為大膽探索預警機制工作的新思路，我們提出了“三個注重”的工作內容：
　　1、注重預警教育的深度和廣度。
　　通過出版專題宣傳板報、舉辦預防職務犯罪專題教育課、集中觀看警示教育電教片、舉辦廉政短信知識競賽等活動，在確保各級經理人員、重點崗位員工教育的基礎上，加大對一線普通員工的教育力度，擴大預防職務犯罪和市場違紀違規教育的影響力。
　　2009年，借鑒廣東聯通針對中高端客戶每月開展的“粵商大講堂”，公司擬在管理人員、黨員隊伍中創新推出“廉政大講堂“活動，初步定為每季度一次，選拔專業紀檢監察兼職講師，開發標準廉潔從業課件，結合鮮活的案例，通過課堂式、互動式的教育方式，將預防職務犯罪內容融入其中，將“廉政大講堂”活動延伸到基層，以此提高員工參與預警積極性的同時，加大教育效果的影響力。
　　 2、注重預警教育內容和形式的創新。
　　在堅持傳統教育的基礎上，結合電信行業的自身實際，創新地開展“節日提醒教育”、“廉政知識短信問答”、“黨群信息網教育平臺”、“廉政彩信教育”、“廉政書簽教育”等，豐富教育的方式和載體，提高職務犯罪預防教育的效率和信息化程度。
　　與此同時，2009年，擬在公司內部選定好的示范單位作為新的“廉潔文化示范點”，樹典型、重效益，為公司的廉政文化建設探索路子、新方向。
　　 3、注重教育重點的突出。
　　每年7月至9月的紀律教育學習期間，全方位組織多形式、多層次、不同主題的紀律教育學習活動，緊緊圍繞“學習、教育、宣傳”三大重點，在不斷提高黨員黨性的同時，推動公司各項業務運營管理工作順利發展，確保教育活動與業務工作“兩促進、兩不誤”。
　　2009年，東莞聯通將在認真貫徹中紀委“七個不準”規定的基礎上，堅持宣傳與宣貫雙管齊下，擬開辟“七個不準”專欄和黨群紀檢監察事務信息管理系統專題板塊，對全體黨員、經理人員開展“七個不準”自查工作，以確保“七個不準”相關內容得以有效宣貫，做到警鐘長鳴，防微杜漸，通過教育這個重點將預警機制上下聯動，持續深入開展下去。
　　
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